私募违规触目惊心 8月已有22家私募被采取监管措施

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私募股权侵权行为“令人震惊”,许多中国证监会果断出手! 8月,已采取22项私人配售措施进行监管措施

中国基金新闻

最近,监管工作蓬勃发展,并对私募一些问题发布了监管处罚。自8月以来,厦门,宁夏,湖南和福建的企业社会责任委员会已对22家私营安置机构采取行政监管措施,并责令其纠正或发出警告信。

通过审查该基金,该基金发现,主要违规的私人配售涉及产品备案,投资者风险评级和财务报表备案。还有一些值得注意的,包括未能如实报告从事委托贷款业务的私募股权基金的管理。根据协议,情况和募集资金没有投入使用,投资资金来源不保证合法,合同信息丢失,整个过程没有记录和记录,所得款项投资于投资者。

厦门证券监督管理局已下令对9个私募配售采取纠正措施

自8月以来,厦门证监局已对违反法律法规的9家私营公司处以罚款,责令其改正。

该基金做了一些整理,主要问题有几个类别:

首先,未对基金的风险评级进行评估,未评估部分投资者的风险识别能力和风险承担能力,如厦门市世昌长新股权投资管理有限公司,厦门美亚梧桐投资管理有限公司等。有限公司,厦门比凡投资管理有限公司等;

二,福建通恒投资管理有限公司和厦门盈利多资产管理有限公司没有奖励奖励延期支付机制;

三,基金投资决策等方面,如厦门东方汇富股权投资管理合伙(有限合伙),厦门裕达盆地投资管理有限公司等;

四是将其他人的财产与投资活动的基金资产混淆,如厦门吉祥宏力投资管理有限公司;

第五,私募股权基金管理的私募股权基金从事华商股权投资有限公司等委托贷款业务的运作并不是真实的报道;

六是基金管理不善,私募股权基金安全的制度措施和争议解决机制尚未明确界定;

第七,信息披露并非针对投资者。

厦门证券监督管理局表示,私募违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》和《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等相关法律法规,并采取行政和行政措施下令纠正,并将其记录在诚信档案中,要求私募有效积极整顿和提交整改报告的措施。

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宁夏证监局向两位个人发出了警告信,未按协议提交资金使用,未提交财务报告等。

8月16日,宁夏证监局宣布将采取警示标志向两个私募发放警告信,要求他们认真研究私募股权法律法规,加强内部管理和合规操作,注意操作风险,采取风险预防或控制措施。在收到监管函之日起10个工作日内向证券及期货事务监察委员会提交书面报告。

我们来看看具体情况。宁夏丰创基金管理有限公司的问题是,基金产品宁夏凤创现代服务业发展基金合伙(有限合伙)于2016年5月完成备案,实收资本为万元。袁先生投资了五家项目公司,但其中两家涉及项目公司涉及1.85亿元的募集资金未按协议投入使用,公司没有及时发现这些问题并向投资者披露,没有向中国证券投资基金行业协会披露报告。

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另一个宁夏恒宇投资基金管理有限公司存在的问题是,在2019年4月30日之前,未向会计师事务所审计的年度财务报告和管理的私募股权基金的年度投资运作向基金行业协会提交。情况,以及公司员工的变化,未按照中国证券投资基金协会的规定及时填写更新信息。

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多重行为违反了投资者的适用性

湖南证监局更正了四项私募配售单

8月13日,湖南证监局还公布了四家违法违规的民营基金经理,包括湖南瑞麒辉资产管理有限公司,长沙乐观投资管理有限公司,湖南兆富资产管理有限公司。湖南恒图投资有限公司责令其改正,并于10月10日前提交整改报告。

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长沙乐观投资管理有限公司有六项违法违规行为,包括备案信息不符合实际情况,基金未评级,风险评估未给予投资者,资金来源不保证,合同信息丢失。

具体做法是:

1.注册和注册信息尚未及时更新。登记和登记的办公地址,法定代表人和基金运作情况与实际情况不符;会计师事务所在本财政年度结束后4个月内未提交中国基金业协会。经审计的年度财务报告和有管理的私募股权基金年度投资运作的基本信息;

2.基金产品“乐观新证券投资基金”尚未评级; “Beta私募股权投资基金”只有评级结果,没有具体的评级流程,没有综合考虑流动性,到期时限,杠杆,投资范围等.10一般因素,没有特别考虑高风险因素如可能性本金损失和流动性;

3,“新基金”投资人邓,杨,徐的风险识别能力和承担风险的能力未经评估,其书面承诺不符合合格投资者的要求;基金投资者并未确保投资资金来源合法。可能不会非法集中其他人的资金投资私募股权基金;

4,基金合同及其他材料未妥善保管,“新基金”投资者杨某和徐的合同数据丢失。

5,五名员工没有资金就业资格,两名员工入职时没有资金就业资格;

6.“Beta基金”的投资者不分为普通投资者和专业投资者;没有建立适当的内部管理制度和监督,问责制和实践规范等相关的体制机制;投资者评估数据库尚未建立;进行适当的自我检查,并在半年内形成书面报告。

湖南瑞麒辉资产管理有限公司还有六项违反法律法规的行为,包括产品风险评级,投资者风险承受能力判断,未通知相应的音视频录像,主要违反《私募投资基金监督管理暂行办法》,[0x9A8B ]。

具体做法是:

1.“瑞麒晖 - 裕威文英一号私募股权基金”无风险评级; “瑞麒惠岛第一私募股权基金”“泽昆天辰稳健第一私募股权基金”和“瑞麒辉 - 珠峰私募股权投资基金第一只有评级结果,没有具体的评级流程,也没有考虑到流动性,到期日,杠杆率和投资范围等10个一般因素,未考虑本金损失和流动性的可能性。高风险因素;

2.“珠穆朗玛峰基金”的投资者不属于普通投资者和专业投资者。他们没有根据产品投资者的风险识别能力和风险承受能力判断适合购买的产品;他们不是基于普通投资者。收入来源和资产状况等因素,并对Zekun基金投资者叶某的风险承受水平进行分类;

3,未获基金产品“道恩年第一证券私募股权基金”资助的投资者已作出承诺,符合合格投资者的要求,并承诺投资资金来源合法,不具备非法集合资金投资私募股权基金;

4.公司的适当性管理体系尚未建立投资者分类,产品分级和适当匹配的具体依据和方法;没有适当的内部管理相关限制与销售行为,客户回访检查以及评估和销售隔离不匹配。控制程度;没有建立投资者评估数据库;每六个月没有进行适当的自查,并形成了自查报告;

5.在通知和警告普通投资者适当措施的相关规定的过程中,没有全程录制或录像;

6.私人投资基金的投资决策和交易的记录和相关信息未得到妥善保存。

福建证监局对七个私募发行罚款

涉及对投资者的承诺等。

8月5日和8月6日,福建证监局还对七家私募基金经理处以罚款,其中包括山润公园(福建)资产管理有限公司,福建富厚资产管理有限公司,福建昊山资产管理公司。有限公司等。

有几个涉及多项违规行为的私募,如泉州枫桥投资管理有限公司,有五项,包括对投资者的承诺等:

1.管理私募股权基金泉州凤创第一风险投资合伙企业(有限合伙企业)从两名不合格投资者筹集资金;

二,通过私募股权基金永春县枫桥股权投资中心(有限合伙)《证券期货投资者适当性管理办法》承诺收益投资者;

3,永春县枫桥股权投资中心(有限合伙)和泉州凤创第一风险投资合伙(有限合伙)两家私募股权基金在投资者风险识别和承担风险方面的问卷和风险未得到保留。揭示书籍和其他信息,并不保留公司自成立以来作出的私募股权投资决策记录;

4.管理私募股权基金泉州凤创第一风险投资合伙(有限合伙)尚未向中国证券投资基金协会备案;

5.在自营出售永春县枫桥股权投资中心(有限合伙)和泉州丰创第一风险投资合伙(有限合伙)等两家私募股权基金时,他们没有委托自己或委托第三方进行上述两个私人配售。该基金进行风险评级。

福建双宇中融投资管理有限公司有两起违法行为:

1,双宇中融创富证券投资基金投资决策,交易及投资者适当管理的记录及其他相关资料未予保留;二,自营私募股权基金厦门鼎通荣荣股权投资合伙(有限合伙),闫某某,简某某,陈某,吴某某,林某某等6家基金投资者的风险识别能力和承担风险的能力。黄某某没有通过问卷调查。评估。

此外,云通兴(中国)财富管理有限公司和泉州迪山股权投资管理合伙公司(有限合伙公司)的两个私募基金也有类似情况:第一,管理的私募股权基金未向中国证券投资基金协会备案。其次,公司2018年度会计师事务所审计的年度财务报告未在2019年4月30日之前提交给基金行业协会。

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主编:陈志杰